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윤리경영

시몬느자산운용 윤리강령
시몬느자산운용은 기업윤리 준수를 경영의 기본 원칙으로 생각합니다.

제1장 서문
우리는 고객의 신탁재산을 관리하고 운용하는 자산운용회사의 임직원으로서 주어진 책임과 의무를 성실하게 수행함으로써
투자자를 보호하고 자본시장의 발전에 기여하여 국민경제의 향상에 이바지 할 수 있도록 다음과 같이 실천할 것을 다짐한다.

제2장 윤리강령
1. 선량한 관리자의 주의로써 투자자의 재산을 관리하고 운용하며, 투자자의 이익을 보호하고 증대시키기 위해 맡은 바 업무를 충실하게 수행한다.
2. 임직원 각자는 자산운용전문가로서의 능력을 유지하고 발전시키기 위하여 끊임없이 노력하고 연구한다.
3. 투자운용업무를 수행함에 있어 적절한 주의를 기울여 판단하며, 독립성과 객관성의 달성과 유지를 위하여 노력한다.
4. 자본시장의 건전 질서 및 투자자 재산의 건전성을 해할 수 있는 어떠한 불공정한 거래행위도 행하지 않는다.
5. 투자자 재산을 운용함에 있어 관련되는 모든 법령 및 제반 규정을 준수하고 정직성을 유지하기 위해 노력한다.
6. 소속 회사와 투자자간, 특정 투자자와 다른 투자자간의 이해상충을 방지하기 위하여 노력한다.
7. 직무 수행 과정에서 알게 된 정보 중 외부에 공개되지 아니한 정보를 자기 또는 제3자의 이익을 위하여 이용하지 않는다.

제3장 행위기준

Ⅰ. 투자자 보호(주의의무 및 충실의무)
1. 투자자의 재산을 운용함에 있어 통상 동일한 지위에 있는 신중한 사람이 유사한 상황에서 기울일 수 있는 최선의 주의를 기울여 투자자에게 최선의 이익이 된다고 믿는 바에 따라 성실하게 업무를 처리한다.
2. 펀드의 설정을 기획하고 추진하는 임직원들은 잠재적 고객의 성향, 위험 등의 인지능력, 투자 목적 등을 면밀히 파악하여 투자자에 적합한 펀드가 상품화 되도록 노력한다.
3. 투자운용을 담당한 임직원들은 투자자에게 제공된 투자목적 및 투자전략에 부합한 투자운용이 이루어지도록 주의를 다하되 자산의 선택과 구성, 투자분석 등의 과정에서 합리적인 의사결정이 이루어지도록 노력하고 적절한 위험관리를 위하여 분산투자 등의 관리정책을 수행한다.
4. 내부통제부서는 내부통제기준에 부합하는 내부통제체제를 구축하여 투자운용과 기타업무들에 대한 리스크관리와 합규범적 컴플라이언스가 실행되도록 노력한다.
5. 임직원은 직무를 수행함에 있어 모든 투자자를 공평하게 대우하고, 이해상충의 관리기준으로 회사의 이익보다는 투자자의 이익 우선, 자신의 이익보다는 회사의 이익 우선 기준에 입각하여 사무를 추진한다.

Ⅱ. 전문성
1. 임직원들은 회사의 지원을 받아 업무와 자산운용에 필요한 이론과 실무의 숙지를 위해 항상 연구하고 학습하는 노력을 경주하여야 하며 각자의 직무상 요청되는 전문능력을 향상시키기 위해 개별적인 노력을 다한다.
2. 적절한 조사•연구에 바탕을 둔 합리적인 판단으로서 업무를 수행하고, 수행된 업무의 합규범성과 경제적 합리성을 증명하기 위하여 적절한 기록을 유지한다.
3. 각자의 업무를 수행함에 있어서 전문가적인 입장에서 적절한 주의를 기울이고 공정하고 객관적인 판단을 한다.

Ⅲ. 독립성
1. 투자운용을 함에 있어서 적절한 주의와 합리적인 판단, 이해상충의 관리를 통해 독립성과 객관성의 달성과 유지에 노력하여야 한다.
2. 관련 법령과 규정들이 인정하는 경우를 제외하고는 어떠한 성과보수, 선물과 향응 등의 이익을 수수하지 않는다.

Ⅳ. 불공정거래행위 방지
1. 부당한 목적을 위해 자본시장 참여자를 대상으로 금융투자상품의 거래량을 인위적으로 왜곡하거나 시장가격을 조종하는 행위를 하지 않는다.
2. 투자자의 재산을 운용함에 있어서 관련 법령에서 정하는 경우를 제외하고는 이해관계인과 거래행위를 하지 않는다.
3. 금융투자상품 및 그 밖의 투자대상자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 투자결정을 한 후 또는 투자를 고려하고 있는 경우 투자를 실행하기 전에 관련 자산을 자기의 계산으로 거래하거나 제3자에게 권유를 하지 않는다.
4. 제3자와 투자자의 재산으로 특정 자산에 교차하여 투자하는 행위를 하지 않는다.
5. 관계회사의 매매수수료를 증가시킬 목적으로 금융투자상품을 단기매매하거나 관계회사가 인수하고 남은 금융투자상품을 취득하는 행위를 하지 않는다.
6. 인위적으로 형성된 불공정한 가격으로 금융투자상품을 거래하지 않는다.
7. 통상의 거래조건과 현저하게 다른 불공정한 가격으로 금융투자상품을 거래하지 않는다.
8. 회사 및 그 특수관계인의 특정한 목적을 위하여 금융투자상품의 거래를 하거나 거래하는 행위를 하지 않는다.

Ⅴ. 법령 준수
1. 관련 법령 및 제반 규정을 충분히 이해하고 준수한다.
2. 법규정 위반행위에 고의로 관여하거나 방조하지 않는다.
3. 업무추진과정에서 법규정의 위반 사례를 발견하는 경우 지체 없이 내부 신고처에 신고하여 일탈행위, 위법행위 등이 사전 차단되도록 내부규제 노력에 힘쓴다.